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案件风险防控三点思考

案件风险防控三点思考

发布日期:2019-12-02 浏览次数:105  文章作者:张振  文章来源:蚌埠市银行业协会 

一、加强制度建设,完善内部控制。要坚持“内控优先,制度先行”的理念,进一步完善内部制度建设,要建立重要岗位、重要人员的权利约束机制,加强各个岗位的监督管理。要高度重视内控及合规文化建设,加大内部规章执行力度,真正发挥内部规章制度“第一扇闸门”的作用。

二、加强员工教育培训,增强合规经营意识。加强规章制度的学习,熟悉和掌握规章制度的要求,提高自身的综合素质和业务能力。有重点的突出法律、制度、规章教育,通过理论学习、典型案例、以案说法等行之有效的教育手段,培养员工诚实守信的职业操守,增强遵章守纪和合规操作意识。认真组织开展员工异常行为排查,密切关注基层负责人及员工“八小时”之外活动情况。

三、加强审计监督,坚持长抓不懈。要加强各项内控制度落实情况,相关业务部门及审计部门要定期开展检查,对于检查发现的问题要予以严厉的处罚,提高违规违纪的惩处力度,提高违纪违规代价。对案件风险防控工作要坚持长抓不懈原则,把案件风险防控作为一项长期的、系统的、复杂的工程来抓,而不是时起时落,此起彼伏,要真正使案件风险防控与各项业务工作齐抓共管,建立起科学的长效的防控机制。