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交通银行池州分行“三落实”深入推进疫情期间反洗钱工作

交通银行池州分行“三落实”深入推进疫情期间反洗钱工作

发布日期:2020-03-16 浏览次数:210  文章作者:卢林  文章来源:池州市银行业协会 

为全面贯彻人行关于疫情防控期间的反洗钱工作要求,交通银行池州分行通过“三落实”扎实开展“空壳公司”排查、强化开户准入管理,防止不法分子在疫情期间钻空子、利用“空壳公司”从事非法经济活动,从开户源头上有效管控洗钱风险。

一是严格落实上门核实工作。疫情期间要求银行工作人员在保护自身健康安全的前提下切实履行尽职调查义务,按要求采集实地上门影像并留存核实记录,影像中需记录相关信息,严禁出现核实工作流于形式、虚假上门的情况,确保开户资料真实有效。

二是严格落实负责人面签工作。网点受理企业客户账户开立业务时,需由单位授权人员对开户业务意愿进行面签,在账户管理等资料进行签章确认。同时,网点如遇特殊情况时,客户经理积极采取上门方式采集信息、留存痕迹,保障面签工作有效落实。

三是严格落实开户意愿确认工作。对企业法定代表人或单位负责人到网点的采取面对面的方式,如受疫情等其他原因影响无法来网点的,要求网点采取视频方式核实企业开户意愿,并留存相关影像工作记录。

下一步,交通银行池州分行将严格客户身份识别、履行尽职调查义务,筑牢风险防范的“第一道防线”,确保反洗钱工作在疫情期间稳定有序开展。